|
■
■
■
■
■
■
|
芝加哥期權(quán)交易所因監(jiān)管不力遭美證交會(huì)重罰 |
| 2013-06-12 來源：新華網(wǎng) 閱讀： 字號(hào)：【大 中 小】 |
新華網(wǎng)華盛頓6月11日電（記者高攀 王宗凱）美國證券交易委員會(huì)11日指控美國最大的期權(quán)交易所芝加哥期權(quán)交易所的監(jiān)管體系存在諸多漏洞，包括未全面理解和嚴(yán)格執(zhí)行防止濫用賣空機(jī)制的法規(guī)。芝加哥期權(quán)交易所已同意支付600萬美元罰金并采取補(bǔ)救措施以了結(jié)此項(xiàng)指控。這是美國證券、期貨和期權(quán)類交易所首次因監(jiān)管不力遭到美國證交會(huì)重罰。
美國證交會(huì)當(dāng)天發(fā)表聲明說，芝加哥期權(quán)交易所2008年將其限制會(huì)員機(jī)構(gòu)濫用賣空機(jī)制的監(jiān)管職能從一個(gè)部門轉(zhuǎn)移到另一個(gè)部門，導(dǎo)致這項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定未得到有效執(zhí)行。聲明指出，2008年至2012年期間，芝加哥期權(quán)交易所不僅未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和阻止會(huì)員機(jī)構(gòu)濫用賣空機(jī)制的行為，而且在證交會(huì)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查時(shí)作出了誤導(dǎo)性的舉措，該交易所的一些職員甚至不清楚有關(guān)證券法規(guī)。
美國證交會(huì)上個(gè)月曾指控納斯達(dá)克證券交易所的系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷和高管決策失誤導(dǎo)致美國社交網(wǎng)站臉譜上市首日出現(xiàn)交易故障，開出針對(duì)美國證券交易所的最大一筆罰金1000萬美元。
【本網(wǎng)責(zé)編 王研】
|
| 相關(guān)熱詞搜索：芝加哥 期權(quán) 交易所 |
| 上一篇：國際社會(huì)積極評(píng)價(jià)中美元首會(huì)晤 |
| 下一篇：原定12日韓朝政府間會(huì)談將不會(huì)如期舉行 |
延吉新聞網(wǎng)版權(quán)與免責(zé)聲明：
凡本網(wǎng)注明“來源：延吉新聞網(wǎng)”的所有文字、圖片和視頻，版權(quán)均屬延吉新聞網(wǎng)所有，任何媒體、網(wǎng)站或個(gè)人未經(jīng)本網(wǎng)協(xié)議授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)貼或以其他方式復(fù)制發(fā)表。已經(jīng)被本網(wǎng)協(xié)議授權(quán)的媒體、網(wǎng)站，在下載使用時(shí)必須注明“來源：延吉新聞網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將依法追究責(zé)任。 |
